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《嚴重違法守信企業(yè)名單管理暫行辦法》(2015年12月30日國家工商行政管理總局令第83號發(fā)布，以下簡稱《辦法》)于2016年4月1日正式實施。嚴重違法失信企業(yè)名單(也叫“黑名單”)是什么？嚴重違法失信企業(yè)名單的法律屬性是什么？嚴重違法亂紀、信托業(yè)的企業(yè)如何掛牌除名？1.嚴重違反法律和承諾的企業(yè)名單是什么？對比《企業(yè)信息披露暫行條例》(以下簡稱《條例》)第十七條第二款，可以發(fā)現(xiàn)《辦法》中提到的“嚴重違法失信企業(yè)名單”表述與《條例》中提到的“嚴重違法失信企業(yè)名單”表述有所不同，增加了“失信”一詞，對信用監(jiān)管的概念解釋更加準確，界定更加全面?！稐l例》第十七條規(guī)定，列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)依照本條例規(guī)定履行公示義務的，由縣級以上工商行政管理部門將其從經(jīng)營異常名錄中除名；未按照本條例規(guī)定履行公示義務滿3年的，由國務院工商行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴重違法企業(yè)名單，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。列入嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人和責任人，3年內(nèi)不得擔任其他企業(yè)的法定代表人或責任人。《辦法》規(guī)定，嚴重違法失信企業(yè)名單管理是指對列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實施信用約束和部門聯(lián)合懲戒，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。二、為什么嚴重違法違規(guī)、失信企業(yè)名單被稱為“黑名單”？《辦法》是落實國務院關于建立“黑名單”制度的要求。在實踐中，嚴重違法、失信的企業(yè)名單通常被稱為“黑名單”。嚴重違法違規(guī)、失信企業(yè)名單管理制度之所以被稱為“黑名單”制度，主要基于以下三個原因:一是《國務院關于印發(fā)注冊資本登記制度改革方案的通知》規(guī)定:“對未按規(guī)定期限公布年度報告的企業(yè)，工商行政管理部門將在市場主體信用信息公示系統(tǒng)業(yè)務異常名單中予以記錄，并提醒其履行年度報告公示義務。企業(yè)在三年內(nèi)履行年度報告公示義務的，可以向工商行政管理部門申請恢復正常備案狀態(tài)；超過三年不履行的，工商行政管理部門將永久將其記錄在經(jīng)營異常名錄中，不允許恢復正常記錄狀態(tài)，并將其列入嚴重違法企業(yè)名單(“黑名單”)。二是根據(jù)《國務院關于建立健全誠信聯(lián)合激勵、誠信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》規(guī)定:“不斷完善典型誠信“紅榜”制度和嚴重失信主體“黑榜”制度，依法依規(guī)規(guī)范各領域紅黑榜生成和發(fā)布，建立健全退出機制。在確保獨立性、公正性和客觀性的前提下，鼓勵相關群眾組織、金融機構、征信機構、評級機構、行業(yè)協(xié)會和商會將生成的‘紅榜’和‘黑榜’信息提供給政府部門參考?！币罁?jù)三:2016年8月8日《國務院辦公廳關于統(tǒng)一收集和公開企業(yè)相關信息實施方案的批復》附件明確:“政府部門企業(yè)相關信息是指依法應當公開的企業(yè)信息，包括:企業(yè)登記備案、動產(chǎn)抵押登記、股權質(zhì)押登記、知識產(chǎn)權質(zhì)押登記、商標注冊、行政許可、行政處罰、列入經(jīng)營異常名錄和嚴重違法違規(guī)、失信企業(yè)名單(“黑名單”)。三.嚴重違法失信企業(yè)名單的法律屬性就法律屬性而言，建立嚴重違法失信企業(yè)名單是行政部門的一項信用監(jiān)管措施，屬于具體行政行為。信用監(jiān)管措施與行政處罰的區(qū)別:一是信用監(jiān)管措施不屬于《行政處罰法》第八條規(guī)定的六項行政處罰措施之一，《條例》和《辦法》也明確將其作為具體行政行為。二是在執(zhí)法程序方面，執(zhí)法機關對嚴重違法失信企業(yè)的掛牌程序，不是按照《行政處罰法》規(guī)定的程序進行，而是按照《辦法》規(guī)定的期限進行。第三，在后果上，嚴重違法失信企業(yè)名單不會直接降低企業(yè)的經(jīng)濟效益。雖然企業(yè)會被列入嚴重違法失信企業(yè)名單，造成企業(yè)商業(yè)信譽損失和經(jīng)濟損失，但這是間接損失，不同于行政處罰對當事人的直接制裁。嚴重違法失信企業(yè)名單信用約束機制是一種創(chuàng)新的行政約束活動，是行政相對人在積累失信記錄和行政強制執(zhí)行結果后，對其權益進行約束的措施。四.列入嚴重違法失信企業(yè)名單的十種情形及《辦法》第五條規(guī)定的相應法律規(guī)定，有十種情形列入嚴重違法失信企業(yè)名單。其中，屬于信用監(jiān)管范疇的情形為第五條第一款第(一)項“被列入經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關義務”的情形；屬于行政執(zhí)法范疇，是指第五條第一款第(二)項至第(十)項規(guī)定的單項行政處罰累計情形，以及第五條第二款第(三)項至第(八)項規(guī)定的多項行政處罰累計情形。根據(jù)《國家工商行政管理總局辦公廳關于做好嚴重違法守信企業(yè)名單管理工作的通知》附件3，“嚴重違法守信企業(yè)名單所列違法行為類型及法律法規(guī)依據(jù)”， 進一步明確嚴重違法守信企業(yè)名單所列十種情形對應的相關工商法律法規(guī): (一)經(jīng)營異常名錄所列情形三年未履行相關義務，對應《企業(yè)信息公示暫行條例》和《經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第十七條第二款。 (二)提交虛假材料或者采用其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司變更或者注銷登記，被注銷的，對應《公司法》第一百九十八條、《公司登記管理條例》第六十五條、《合伙企業(yè)法》第九十三條、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第三十八條。有四種處罰。(三)組織、策劃傳銷，或者因傳銷提供便利，在兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，應當符合《禁止傳銷條例》第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條的規(guī)定。有四種處罰。(四)兩年內(nèi)因違法直銷受到三次以上行政處罰，對應《直銷管理條例》第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十六條、第四十九條、第五十條、第五十一條。有10個處罰。(五)兩年內(nèi)因不正當競爭受到三次以上行政處罰，對應第二十一條(《反不正當競爭法》第五條)、第二十二條(《違法法》第八條)、第二十三條(《違法法》第六條)、第二十四條(《違法法》第九條)、第二十五條(《違法法》第十條)、第二十六條(《違法法》第十三條)還有三項違法行為，即第十一條、第十二條、第十四條?，F(xiàn)行《反不正當競爭法》雖然沒有明確的法律責任，但其他法律法規(guī)有明確處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。(六)提供的商品或者服務不符合保障人身、財產(chǎn)安全要求，造成人身傷害等嚴重侵害消費者權益的違法行為，兩年內(nèi)受到行政處罰三次以上的，適用《消費者權益保護法》第四十九條、第五十條、第五十一條、第五十二條、第五十六條的規(guī)定。有五種處罰。(七)因發(fā)布虛假廣告，或者發(fā)布與消費者生命健康有關的商品或者服務的虛假廣告，造成人身傷害或者其他嚴重社會不良影響，在兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，對應《廣告法》第五十五條第一款、第五十五條第三款。有兩種處罰。(八)商標侵權行為在五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的，應當對應《商標法》第六十條第二款(違法行為第五十七條)。(九)被決定停止受理商標代理業(yè)務的案件，對應《商標法》第六十八條、第八十四條第三款。有兩種處罰。(十)國家工商行政管理局規(guī)定的其他違反工商行政管理法律、行政法規(guī)，情節(jié)嚴重的情形，屬于全面禁止條款。五、嚴重違法信托企業(yè)名單的開始日期《國家工商行政管理總局辦公廳關于做好嚴重違法信托企業(yè)名單管理工作的通知》明確規(guī)定了嚴重違法信托企業(yè)名單的開始日期。(一)信用監(jiān)管類別情況。《辦法》第五條第一款第(一)項所列情形，被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，自《條例》實施之日(2014年10月1日)被列入經(jīng)營異常名錄之日起計算。(二)行政執(zhí)法類別的情況?！掇k法》第五條第一款第(二)項至第(十)項、第(二)項自《辦法》施行之日(2016年4月1日)起，自工商部門作出第一次行政處罰、注銷登記等行政決定之日起計算。不及物動詞嚴重違法違規(guī)企業(yè)的上市和注銷行政程序。《辦法》中的行政程序符合上位法的立法精神和基本原則，與《條例》和《經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》相一致。(一)將情形納入和排除在信貸監(jiān)管范圍之外的基本程序1。納入程序:納入前公告?！掇k法》第八條規(guī)定，工商部門應當在企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄3年前60日內(nèi)，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以公告方式提示其履行相關義務；未履行相關義務滿3年的，將在期滿之日起10個工作日內(nèi)納入嚴重違法失信企業(yè)名單?！掇k法》的程序設置與《經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第十五條一致。2.拆卸程序:根據(jù)應用進行拆卸。根據(jù)《辦法》第九條、第十條規(guī)定，自企業(yè)被列入嚴重違法失信企業(yè)名單之日起五年內(nèi)未再次發(fā)生第五條規(guī)定情形的，工商部門應當自企業(yè)提出申請之日起五個工作日內(nèi)作出除名決定?！掇k法》在清除程序設置上與《經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》保持一致。3.公示方式:將嚴重違法失信企業(yè)名單信息和經(jīng)營異常情況名單信息同時記錄在企業(yè)名稱中，并在公示系統(tǒng)上公示。(二)將案件納入行政執(zhí)法范圍的基本程序1。納入程序:直接納入?！掇k法》第八條規(guī)定，自企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示之日起10個工作日內(nèi)，將工商部門的自我相關信息納入嚴重違法失信企業(yè)名單。納入《辦法》的程序應當符合《條例》第十七條第二款的規(guī)定。2.拆除程序:直接拆除?！掇k法》第九條、第十條規(guī)定，企業(yè)被列入嚴重違法失信企業(yè)名單五年內(nèi)未發(fā)生第五條所列情形的，工商部門應當在嚴重違法失信企業(yè)名單期滿后五個工作日內(nèi)作出除名決定?！掇k法》的拆除程序符合《條例》第十七條第三款的規(guī)定。3.公示方式:將嚴重違法失信企業(yè)名單信息、行政處罰、注銷注冊、暫停受理商標代理業(yè)務等信息同時記錄在企業(yè)名稱中，并在公示系統(tǒng)上公示。七.處理異議的行政程序企業(yè)對工商部門作出的列入或撤銷嚴重違法違規(guī)承諾企業(yè)的決定有異議的，可以直接申請異議或申請行政復議。工商部門作出的行政決定有錯誤的，應當及時糾正。(一)對嚴重違法違規(guī)、失信企業(yè)上市異議的處理程序。1.申請。企業(yè)對列入嚴重違法失信企業(yè)名單有異議的，可以自公示之日起30日內(nèi)提出書面申請，并向作出上市決定的工商部門提交相關證明材料。2.接受反對。工商部門收到申請材料后，應當在5個工作日內(nèi)對企業(yè)提交的證明材料進行審查并決定是否受理。受理的，制作《列入嚴重違法失信企業(yè)名單異議受理通知書》，并書面告知申請人；不予受理的，制作《嚴重違法失信企業(yè)名單不可受理異議通知書》，書面告知申請人不予受理的理由。3.異議驗證。工商部門應當在受理列入嚴重違法失信企業(yè)名單企業(yè)的異議申請后20個工作日內(nèi)，對異議事項進行核查，經(jīng)部門負責人審核同意后，制作《列入嚴重違法失信企業(yè)名單企業(yè)異議核查結果通知書》，并書面告知申請人。(二)行政復議程序根據(jù)《行政復議法》第十二條的規(guī)定，企業(yè)對工商部門作出的將嚴重違法失信企業(yè)列入名單或者予以除名的決定不服的，可以自收到?jīng)Q定之日起60日內(nèi)向上級行政主管部門或者區(qū)人民政府申請行政復議；或在6個月內(nèi)向區(qū)人民法院提起行政訴訟。(三)工商部門糾錯程序《辦法》第十一條第二款規(guī)定，工商部門經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)將企業(yè)列入嚴重違法失信企業(yè)名單存在錯誤的，應當自核查之日起5個工作日內(nèi)改正。《辦法》第十二條規(guī)定，嚴重違法和失信企業(yè)名單所依據(jù)的行政處罰決定被撤銷的，工商部門應當自撤銷行政處罰決定之日起30日內(nèi)，將該企業(yè)從嚴重違法和失信企業(yè)名單中除名。八.工商部門的懲戒措施(一)市場準入限制性措施《辦法》第十五條對列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)的市場準入資格和法定代表人資格進行了限制。第一款規(guī)定，因《辦法》第五條第一款第(一)項規(guī)定的情形，被列入嚴重違法信托企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人或者負責人已經(jīng)擔任其他企業(yè)法定代表人或者負責人的，相關企業(yè)應當依法辦理法定代表人或者負責人變更登記。第二款規(guī)定，無法聯(lián)系到已登記的住所(經(jīng)營場所)的，相關企業(yè)應當依法辦理住所(經(jīng)營場所)變更登記。未依法辦理法定代表人、負責人登記、變更登記或者住所(經(jīng)營場所)變更登記的企業(yè)，由工商部門依法查處。(二)工商內(nèi)聯(lián)動處罰《辦法》第十三條規(guī)定，對違法嚴重、企業(yè)不可信的企業(yè)，實行四項監(jiān)管措施:一是列為重點監(jiān)督管理對象；二、根據(jù)《辦法》第五條第一款第(一)項規(guī)定，列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人(負責人)三年內(nèi)不得擔任其他企業(yè)法定代表人(負責人)；三是不會通過“守合同重信用”企業(yè)宣傳活動資格審查；第四，相關榮譽稱號不予授予。九。多部門聯(lián)合懲戒《條例》第十八條規(guī)定:“縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等活動中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，依法限制或者取締列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)或者嚴重違法企業(yè)。《發(fā)展改革委、國家工商行政管理總局等38個部門關于協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合懲戒失信企業(yè)的惠州備忘錄》規(guī)定:“工商行政管理部門以外的其他部門，應當遵循《國務院關于促進公平市場競爭、維護正常市場秩序的若干意見》、《國務院關于印發(fā)〈社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014-2020年)〉的通知》以及相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的原則。根據(jù)工商行政管理部門共享的信息和數(shù)據(jù)，對經(jīng)營異常、在本領域存在嚴重違法、不可信行為的當事人的經(jīng)營活動，依法采取下列一項或多項懲戒措施，實現(xiàn)“一地違法、處處受限”的目標?！?一)限制互聯(lián)網(wǎng)信息服務。懲戒措施: (一)當事人在網(wǎng)上商品交易及相關服務活動中嚴重違反工商行政管理法律法規(guī)，確需采取措施制止違法網(wǎng)站繼續(xù)從事違法活動的，或者工商行政管理部門對網(wǎng)站實施行政處罰后需要關閉違法網(wǎng)站的，工商行政管理部門可以根據(jù)有關規(guī)定， 請求電信主管部門責令違法網(wǎng)站停止接入服務，并依法關閉違法網(wǎng)站； (2)限制當事人申請增值電信服務。聯(lián)合學科部門:工業(yè)和信息化部、國家網(wǎng)信辦。(二)限制證券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職。懲戒措施:對所任職公司、企業(yè)破產(chǎn)清算或者因違法行為被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，在一定期限內(nèi)不得依法擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。聯(lián)合懲戒部門:證監(jiān)會。(3)融資信貸限制。懲戒措施:金融信用信息基礎數(shù)據(jù)庫和征信機構依法收集當事人違法信息，向金融機構提供查詢服務，作為融資授信活動中的重要參考因素。聯(lián)合懲戒部門:中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。(4)限制一些高消費行為。懲戒措施:因違反工商行政管理法律、法規(guī)被工商行政管理部門給予行政處罰，并被工商行政管理部門申請人民法院強制執(zhí)行的當事人，未在執(zhí)行通知書指定的期限內(nèi)履行《行政處罰決定書》確定的給付義務的，執(zhí)行法院應當依法限制其高消費行為。聯(lián)合懲戒部門:最高人民法院、民航局、鐵路局。(5)限制獲得政府提供的土地。懲戒措施:國土資源管理部門根據(jù)工商行政管理部門的信息和數(shù)據(jù)，在供地時作出必要的限制。聯(lián)合懲戒部門:國土資源部。(6)限制參與政府采購活動。懲戒措施:依法限制當事人在一定期限內(nèi)參與政府采購活動。聯(lián)合懲戒部門:財政部。(7)限制參與工程投標。懲戒措施:會計稅務方面的麻煩，咨詢開心財稅就好！深圳市辛凱財稅顧問有限公司是為您解決稅務稽查危機的專業(yè)會計師團隊。我們擁有專業(yè)的會計師團隊，處理近萬個會計、稅務及疑難問題，是中小企業(yè)客戶的首選顧問。因為經(jīng)驗豐富，所以更專業(yè)！限制當事人在一定期限內(nèi)依法參與招標項目的招標投標活動。聯(lián)合懲戒部門:發(fā)展改革委、商務部、住房和城鄉(xiāng)建設部、水利部等。(八)限制成為海關認證企業(yè)。懲戒措施:當事人申請經(jīng)營經(jīng)海關認證的企業(yè)，海關不予通過認證。聯(lián)合懲戒部門:海關總署。(九)限制證券期貨市場的部分業(yè)務活動。懲戒措施:證監(jiān)會在批準證券、基金管理公司、期貨公司設立、變更及相關業(yè)務時，將企業(yè)信用信息作為重要參考，對當事人的申請嚴格控制或不予批準。聯(lián)合懲戒部門:證監(jiān)會。(十)禁止轉讓收費公路權益。懲戒措施:禁止當事人接受收費公路權益。聯(lián)合懲戒部門:交通運輸部。(十一)限制取得安全生產(chǎn)許可證。懲戒措施:安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對當事人申請安全生產(chǎn)許可證予以限制。聯(lián)合懲戒部門:國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、住房和城鄉(xiāng)建設部等。(12)限制獲得政府財政支持。懲戒措施:限制當事人獲得政府財政支持。聯(lián)合懲戒部門:發(fā)展改革委、財政部。(十三)限制發(fā)行公司債券。懲戒措施:限制當事人申請公開發(fā)行公司債券。聯(lián)合懲戒部門:發(fā)展改革委。(十四)限制取得生產(chǎn)許可證。懲戒措施:國務院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門對當事人申請生產(chǎn)許可證予以限制。聯(lián)合懲戒部門:國家質(zhì)檢總局。(15)被列為檢驗檢疫不可信企業(yè)。懲戒措施:當事人被列為D級出入境檢驗檢疫信用企業(yè)，執(zhí)行限制性管理措施。聯(lián)合懲戒部門:國家質(zhì)檢總局。(16)限制獲得相關榮譽。懲戒措施:各部門向本行業(yè)、本領域的企業(yè)和個人頒發(fā)榮譽證書、獎勵、表彰等榮譽稱號時，必須以恪守信用為基本條件；評選期間有失信、嚴重違規(guī)行為的當事人將不授予榮譽稱號，已獲得的榮譽稱號予以撤銷。聯(lián)合懲戒部門:各相關部門。(十七)通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布。懲戒措施:SAIC在門戶網(wǎng)站公布不可信企業(yè)相關信息的同時，通知國家網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)相關互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務單位向社會公布。聯(lián)合懲戒部門:國家網(wǎng)信辦。(十八)其他聯(lián)合懲戒措施。此外，工商部門向相關部門提供企業(yè)注冊、監(jiān)管和行政處罰等信息，為其準入審批和行業(yè)監(jiān)管提供參考。-深圳市辛凱財稅咨詢有限公司-主營業(yè)務:境內(nèi)公司注冊、境外公司注冊、知識產(chǎn)權業(yè)務、會計服務、審批辦理免費熱線:400-888-2048。如果你還是什么都不懂，可以在“注冊公司問答”提交你的問題，專業(yè)會計師會給你詳細的解答！你可能感興趣的文章:【公司異常處理】深圳注冊公司未按時提交年報怎么辦？【注意】在年度經(jīng)營報告倒計時中，年度報告會被列入異常名單，記錄永遠不會被刪除——如果財稅、工商出現(xiàn)異常，我們還能做公司變更嗎？-工商例外取消機構
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